皮海洲：證監會立了“家法”還需“堵漏”

皮海洲

        證監會發布  《工作人員行為準則》，對工作人員約法九章，制定了要嚴格遵守的五項“鐵律”，這些顯然是有必要的，也是對證監會工作人員最基本的要求。不過，通覽《行為準則》，對工作人員回避制度的規定，無疑是最大的亮點。尤其是第二十六條規定：工作人員離職后，在規定期限內應當遵守中國證監會回避規定，不得違反規定在監管對象中任職。這一條“鐵律”具有很強的針對性。

        在當今的股市里，證監會官員“下海”到基金公司、證券公司任職的現象較為普遍，也深受輿論詬病。據有關媒體報道，已先后有42名證監會工作人員離職后到基金公司任董事、總經理、監事等高管職務，遍布33家基金公司；證券公司高管中7人以上有在證監會工作的背景；目前，至少有28名基金公司高管曾在證監會任職。如今年4月28日被刑拘的銀河證券總裁肖時慶，就曾兩進兩出證監會。并且，肖在證監會工作期間，一直為2008年落馬的前證監會副主席王益所賞識，先后被擢升為副處長、處長、上市公司監管部副主任等。2007年起，肖時慶擔任銀河證券黨委書記、紀委書記、總裁，大權獨攬。而隨后于今年5月13日落馬的國金證券董事長雷波，也曾任職于證監會，是王益擔任證監會副主席期間的秘書。

        監管者與被監管者的這種親密無間的關系，使得基金公司與證券公司幾乎成了某些證監會工作人員的“后花園”，而某些監管者與被監管者的關系，也都變成了魚水關系。此舉顯然不利于發揮證監會的監管功能。一些證監會的工作人員，為了給自己留條后路，難免會在監管的過程中對有關的人與事手下留情，當然也可以在制定制度時故意留下漏洞，好讓基金公司與證券公司得到便宜。基金管理費的固定提取問題遲遲得不到修改，就曾引起種種猜疑。

        正是基于監管者與被監管者之間這種不太正常的關系，此次發布的《行為準則》關于證監會工作人員離職的有關規定，是大快人心的。不過，為了讓回避制度進一步閃光，有些“漏洞”還需堵住。

        一是“凍結期”有必要進一步延長。證監會領導人員3年、一般人員1年的“凍結期”時間太短。就一般工作人員而言，1年“凍結期”的規定甚至低于《公務員法》規定的兩年期限。而鑒于證監會與基金公司、證券公司之間可能存在的利益關系遠遠超出一般的政府機關，因此，證監會領導人員“下海”的“凍結期”有必要將《公務員法》規定的3年延長，建議改為證監會領導人員的“凍結期”為5年，一般人員為兩年。

        二是應對“下海”的原證監會工作人員重新返回證監會作出限制性規定。凡在基金公司、證券公司工作未滿3年的原證監會官員及工作未滿1年的原證監會工作人員，一律不得重返證監會工作。回證監會后擔任領導職務的，在處理其原所在的基金公司、證券公司業務時，需要采取回避制度。

        三是與證監會領導人員有夫妻關系、直系血親關系等，不得在基金公司、證券公司擔任重要職務。

        此外，雖然此次發布的《行為準則》制定了五項“鐵律”，但是似乎還缺乏相關的處罰措施，也就是說，如果有人違反了《行為準則》，如何處理就成了問題。沒有配套處罰措施的《行為準則》，是難以起到約束作用的。



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