光大證券內幕交易案審理終結 公司被罰沒5.23億元

本報記者 包興安

光大證券昨日晚間公告稱，11月14日公司收到證監會《行政處罰決定書》，對光大證券因“8.16事件”涉嫌利用內幕信息進行交易作出處罰決定。根據處罰內容，光大證券共計被罰款5.23億元。該案現已調查、審理終結。

經查明，根據相關法律法規，“光大證券在進行ETF套利交易時，因程序錯誤，其所使用的策略交易系統以234億元的巨量資金申購180ETF成份股，實際成交72.7億元”為內幕信息。

光大證券2013年8月16日下午將所持股票轉換為180ETF和50ETF并賣出的行為和2013年8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計6240張的行為，構成《證券法》和《期貨交易管理條例》所述內幕交易行為。徐浩明為直接負責的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責任人員。

鑒于上述事實，根據《證券法》和《期貨交易管理條例》的規定，中國證監會決定：

一是沒收光大證券ETF內幕交易違法所得1307萬元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內幕交易違法所得7414.35萬元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項罰沒款共計約5.23億元。

二是對光大證券ETF內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款；對光大證券股指期貨內幕交易直接負責的主管人員徐浩明、其他直接責任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以30萬元罰款。上述兩項罰款每人合計60萬元。

對時任董事會秘書梅鍵的信息誤導行為，責令改正，并處以20萬元罰款。

另外，中國證監會同日下發《市場禁入決定書》，決定內幕交易行為相關責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進入者。

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