*欣泰保薦機構處罰落定 興業證券罰沒5738萬

◎每經記者 王硯丹

7月27日，即將退市的*欣泰（300372，收盤價5.03元）漲停了，而其IPO保薦機構興業證券的處罰也塵埃落定，該券商共被罰沒5738萬元。

兩保薦人撤銷從業資格

根據興業證券7月27日晚間公告，公司及欣泰電氣IPO申請文件與公開發行募集文件簽字保薦代表人蘭翔、伍文祥一起收到中國證監會《行政處罰決定書》。中國證監會決定，對公司給予警告，沒收保薦業務收入1200萬元，并處以2400萬元罰款；沒收承銷股票違法所得2078萬元，并處以60萬元罰款；對蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬元罰款，撤銷證券從業資格。

興業證券稱，公司存在違法事實包括：公司在推薦欣泰電氣申請首次公開發行股票并在創業板上市過程中，未遵守業務規則和行業規范，未勤勉盡責地對欣泰電氣IPO申請文件進行審慎核查，出具的發行保薦書和《興業證券股份有限公司關于丹東欣泰電氣股份有限公司之2012年度財務報告專項檢查自查工作報告》存在虛假記載；在欣泰電氣公開發行股票過程中，公司作為主承銷商，未審慎核查公開發行募集文件的真實性和準確性，未發現欣泰電氣招股意向書和招股說明書中涉及欣泰電氣應收賬款、流動資產和經營活動產生的現金流量凈額等項目的財務數據存在虛假記載。

興業證券表示，公司將認真吸取教訓，舉一反三，查漏補缺，全面加強和改進保薦業務管理、內部控制和風險管理工作。截至目前，公司的經營情況正常。

不過，相比7月9日公告的《事先告知書》中證監會給予蘭翔、伍文祥二人的處罰，刪去了十年證券市場禁入的措施。

或將影響明年券商評級

值得一提的是，此次興業證券從6月12日被立案調查，到收到《行政處罰決定書》，只過去了一個半月時間。而對于興業證券來說，也是相當難熬的的一個半月。首先，興業證券啟動了了5.5億元先行賠付基金，先行賠付基金的預計規模超過以往案例。此前平安證券保薦的萬福生科和海聯訊因類似財務造假案，分別為萬福生科啟動3億元先行賠付專項基金，實際賠付金額約1.79億元；為海聯訊的4位主要股東出資2億元設立補償基金，實際賠付金額約0.89億元。

而興業證券在前不久證監會發布的2016年證券公司分類結果中，也被連降兩級，由AA降為BBB。按照《證券公司分類監管規定》，證券公司評級期為上一年度5月1日至本年度4月30日。也就是說，欣泰電氣事件大概率將影響到興業證券明年評級。