證監會回應國海事件 并通報證券投行業務專項檢查情況

每經編輯｜每經記者 黃霞 每經編輯 何劍嶺    

每經記者 黃霞 每經編輯 何劍嶺

上周，國海證券相關債券交易事件引發市場關注。對此，在12月23日證監會例行發布會上發言人張曉軍回應該事件。同時，證監會還通報了證券投行業務專項檢查情況。

證監會回應國海事件

“蘿卜章”風波引發債市信任危機的國海證券，近日公告不斷。在對該事件“認賬”后，12月22日國海證券再度發布公告稱，該公司與相關機構在20日召開協調會議并達成共識，認可與與會各方的債券交易協議，愿意與與會各方共同承擔責任，債市的恐慌情緒也正逐步退潮。

國海證券最新公告顯示，對收到的偽造公司印章私簽的債券交易協議進行了初步統計，涉及債券金額不超過165億元，其中80%以上為安全性和流動性高的主流國債、國開債品種；信用債占比不到20%，且總體信用風險可控。

《每日經濟新聞》記者注意到，國海證券此次債券交易事件也引發了監管層的高度關注。在12月23日證監會例行發布會上，證監會發言人表示：近期，國海證券與部分對手方發生債券交易爭議，引發市場和媒體關注。為維護債券市場穩定，中國證券業協會于2016年12月20日組織國海證券與相關機構召開協調會議。與會各方立足于化解爭議、防范風險，已就有關問題的總體解決方案達成共識。下一步，證監會將督促國海證券與相關機構盡快予以落實，同時將進一步要求各證券經營機構，強化內部管控，誠實守信、依法合規開展各項業務，維護市場穩定健康發展。

通報證券投行業務專項檢查情況  

《每日經濟新聞》記者注意到，同時，證監會還通報了證券投行業務專項檢查情況。

證監會表示，為督促中介機構歸位盡責，引導證券公司樹立合規意識、提升內控水平，2016年7月，證監會組織部分派出機構對13家證券公司投行類業務開展了專項檢查，檢查范圍涵蓋了保薦、財務顧問和新三板推薦等多項投行類業務，檢查重點包括內部控制的有效性和執業行為的合規性兩個方面。

值得一提的是，此次專項檢查發現的問題主要涉及內部控制、盡職調查、持續督導、工作底稿管理等方面，具體表現在：一是內部控制機制未有效執行；二是內核工作流程不完善、缺乏獨立性；三是盡職調查未履行關鍵核查程序；四是持續督導盡責程度不夠；五是工作底稿未按規定編制、留存。

根據發現問題的情形不同，證監會擬采取措施：一是對新時代、國泰君安、中泰和東莞等5家證券公司分別采取責令限期改正同時增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告、出具警示函的行政監管措施。對18名相關責任人采取出具警示函的行政監管措施。以上行政監管措施均計入誠信檔案。二是對其他在投行業務內部控制、執業行為等方面存在一般性問題的證券公司，由派出機構談話提醒，督促其及時整改。此外，全國中小企業股份轉讓系統公司還將對存在違反自律規則情形的主辦券商采取自律管理措施。

值得關注的是，此次專項檢查是對證券公司開展保薦、財務顧問和新三板推薦等投行類業務的一次全面檢查。證監會表示，各證券公司應當認真查找投行類業務內部控制和執業行為中存在的問題、切實整改，不斷強化對投行類業務的合規管理和風險控制工作。下一步，證監會將繼續加大監管執法力度，督促中介機構歸位盡責，促使證券公司強化主體意識，提升內控水平和執業質量。