證監會下發調查通知書后 格力電器董事徐自發提出辭職并道歉

每經編輯｜每經記者 陳鵬麗     

每經記者 陳鵬麗 每經編輯 張海妮

10月26日晚間，格力電器（000651，SZ）公告稱，公司10月26日收到董事徐自發提交的書面辭職報告。徐自發因個人原因申請辭去公司第十屆董事會董事職務，并為其不熟悉證券相關法律法規和為公司造成的不良影響表示歉意。徐自發辭職后將不在公司擔任任何職務。

《每日經濟新聞》記者注意到，徐自發辭職的背后是，8天前，格力電器曾公告稱，公司董事徐自發10月18日收到證監會的《調查通知書》。該通知書內容為：“因涉嫌違反證券法律法規，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定,我會決定對你立案調查,請予以配合。”

格力電器稱，調查期間,公司及董事會將積極配合中國證監會的調查工作。不過，格力電器方面及證監會尚未公告徐自發涉嫌違反證券法律法規的詳情。

值得注意的是，今年7月，格力電器曾對外公告稱，收到證監會廣東監管局（以下簡稱廣東證監局）對徐自發下達的行政監管措施決定書——《關于對徐自發采取出具警示函措施的決定》。廣東證監局稱，2016年11月24日，徐自發通過交易所集中競價交易的方式買入格力電器股票57.53萬股，成交均價為26.39元/股，成交金額1518.22萬元。2017年5月22日，徐自發再次通過交易所集中競價交易的方式，賣出格力電器股票40.08萬股，成交均價為33.45元/股，成交金額1340.76萬元。徐自發作為董事，將持有的格力電器股票在買入后不足6個月賣出，違反了《證券法》第四十七條的規定。

格力電器則對此解釋，徐自發于2017年5月22日通過深圳證券交易所集中競價交易系統減持了本公司部分股份。減持過程中，因其委托某券商營業部客戶經理對短線交易相關法律法規理解偏差，出現上述短線交易。徐自發因上述短線交易產生的收益282.98萬元已經收歸公司所有。

除徐自發本人外，徐自發的配偶韓鳳蘭也曾涉嫌違規減持。2017年4月5日，韓鳳蘭賣出格力電器73.08萬股，套現2307.1萬元。而當時格力電器即將于4月27日公布2016年年報，以及將在4月29日公告一季報。而根據《證券法》相關規定，上市公司董監高及其配偶，在公司定期報告公告前30日內，公司業績預告、業績快報公告前10日內不得買賣公司股票及其衍生品種。

據了解，截至目前，徐自發尚持有格力電器股票120.25萬股。

徐自發的個人簡歷顯示，1999年7月至2011年6月,任河北新興格力電器銷售有限公司總經理；2011年7月至今任河北盛世欣興格力貿易有限公司總經理，2006年至今任河北京海擔保投資有限公司（以下簡稱京海擔保）董事。2015年6月，經格力電器第二大股東京海擔保提名推薦，徐自發進入格力電器擔任董事職務。