違背承諾減持1.1億 東海基金專戶被罰限制交易6個月

每經編輯｜每經記者 劉海軍    

每經記者 劉海軍  每經編輯 肖鴻月

近日，《每日經濟新聞》記者獲悉，上海證券交易所發布了一份紀律處分決定書——《關于對東海基金-工商銀行-東海基金-鑫龍72號資產管理計劃（第一期）名下證券賬戶實施限制交易紀律處分的決定》（以下簡稱處分決定書）。

在處分決定書中，監管機構稱，“鑫龍72號”違背了相關不減持承諾，遂決定對其實施限制交易6個月的紀律處分。

對“鑫龍72號”限制交易6個月

處分決定書顯示，經查明，2017年10月31日，“東海基金-工商銀行-東海基金-鑫龍72號資產管理計劃（第一期）”（以下簡稱“鑫龍72號”）以協議轉讓方式減持聞泰科技時，承諾6個月內不減持。2017年12月22日，該賬戶通過競價交易賣出上述股票3122118股，賣出金額達110318108.52元。從交易行為看，上述賬戶違背相關承諾，減持數量、金額較大，嚴重違反規定。

監管機構于2017年12月26日向東海基金發送了實施限制交易意向書。2018年1月3日，東海基金回復表示，接受相關懲戒，但提出其違規系由相關工作人員疏忽所致、不存在主觀故意，已進行內部追責、整改并配合調查，限制交易可能使投資人利益受到較大損失，希望適當減輕處分。

不過監管機構認為，“鑫龍72號”違規事實清楚，東海基金所述理由均不構成減輕處分的情節，故不予采納。因此，決定對“鑫龍72號”證券賬戶實施限制交易6個月的紀律處分，即自2018年1月17日~7月16日不得賣出聞泰科技股票。

股權大幅轉讓后再度減持

《每日經濟新聞》記者了解到，“鑫龍72號”成立于2014年9月5日，起始規模是4.0124億元，為分級產品，成立時投資者數量為4個。

▲ 圖片來源：東海基金官網截圖

東海基金官網顯示，2013年4月起，東海基金陸續發行了多期鑫龍系列專戶產品和其他系列專戶產品，其中鑫龍系列更是發了190多期。

通過梳理可知，東海基金對聞泰科技的持股是不斷在減少的；在股權大幅轉讓后，還在2017年12月22日做了違規減持。

2014年9月，東海基金資管計劃通過定增方式持有聞泰科技77000000股，占聞泰科技總股本15.93%。之后，聞泰科技通過發行股份購買資產，總股本增加，東海基金資管計劃持有股份數量不變，持股比例變更為12.08%。

2016年1月20日，東海基金資管計劃減持聞泰科技14548000股，占聞泰科技總股本的2.28%。

2017年7月19日~20日，東海基金資管計劃分多次、以集中競價交易方式，減持所持聞泰科技6372662股，占聞泰科技總股本1%。

到2017年三季度，東海基金的兩個產品還持有聞泰科技的股本占比達8.80%。

直到在2017年10月10日，東海基金資管計劃仍是合計持有56079338股，占聞泰科技總股本8.80%。

2017年7月31日，東海基金與云南融智簽署了附生效條件的《股份轉讓協議》，約定“鑫龍72號”第一期和第二期擬將其所持公司的56079338股，約占聞泰科技總股本的8.80%，以每股22.35元價格，通過協議轉讓方式轉讓給云南融智。

2017年10月10日，東海基金與云南融智簽署《股份轉讓協議之補充協議》，將東海基金資管計劃擬向云南融智協議轉讓的聞泰科技無限售流通股（A股）數量，調整為31863321股，約占聞泰科技總股本的5.00%。

以上股權轉讓完成后，東海基金尚持有24216017股聞泰科技，約占聞泰科技總股本的3.8%。2017年11月1日，該過戶登記手續辦理完畢。

也就是說，在此之后，東海基金就不再是聞泰科技持股5%以上的股東了，因此之后可以對其隨時做出減持而不需公告。但在12月22日，東海基金違背此前承諾，大量賣出了聞泰科技——當日，聞泰科技成交了4.08億元，換手2.41%，其中1.1億元為“鑫龍72號”賣出。

記者今日多次致電東海基金，欲就減持聞泰科技的詳情做一個了解，但截至發稿，尚未得到東海基金方面的回復。