中證協規范分析師參加外部評選：統一管理及報名，嚴禁任何形式拉選票

每經編輯｜葉峰    

為規范證券分析師參加評選活動，維護分析師的職業聲譽，推動合規、誠信、專業、穩健的行業文化建設，促進證券研究業務健康發展，構建資本市場良好生態，中國證券業協會（下文簡稱“中證協”）制定并發布了《證券分析師參加外部評選規范》。

外部評選系上“緊箍咒”

規范要求證券公司應對分析師參加評選活動進行統一管理，建立分析師參加評選活動各個環節廉潔自律的內控機制；分析師參加評選活動應由證券公司統一報名，公司推薦的參評人員應為合規展業、勤勉盡責、具有良好職業道德的人員；證券公司應對計劃參加的評選活動進行評估，對于不符合評估要求的，證券公司應拒絕參加。

對分析師參與證券公司之外第三方機構主辦的對證券公司、分析師的研究能力進行評價的活動再次進行規范。協會要求，嚴禁分析師以各種形式向投票人請客送禮,包括提供禮金、禮品、旅游、紅包、娛樂健身等利益,或者以其它變通的方式進行利益輸送，同時嚴禁分析師以各種形式刊載或發送拉票信息,包括但不限于在微信群、微信朋友圈等各類自媒體上刊載或以郵件形式發送拉票信息,以微信名、微博、博客名或昵稱附注形式顯示拉票信息,或在提供研究服務時附帶發送拉票信息等。

“不雅飯局”曾引爆新財富拉票亂象

還記得此前在業界有著 " 券商奧斯卡 " 之稱的新財富最佳分析師評選活動嗎？2018年9月17日，“新財富”評選投票剛剛開始，有關時任方正證券研究所副所長、通信互聯網首席分析師馬軍與時任方正證券通信互聯網行業分析師廖蕾的“不雅飯局”視頻引發金融圈討論。

據新京報此前報道，視頻中，馬軍和一男子有親密舉動，廖某也與該男子有摟抱行為。正值“新財富最佳分析師”評選階段，該飯局中又有業內人士參與，網友質疑馬軍等人有拉票嫌疑。

隨后，方正證券內部對涉事兩人進行停職調查，對馬軍的職級進行降級，從ED（Executive Director）降為SVP（Senior Vice President）；并進行降薪處理，扣12個月績效獎金。

2018年10月25日，湖南證監局官網披露了采取相關監管措施的決定， 對馬軍采取監管談話措施。

據中證協今年6月28日披露，中證協作出對馬軍采取自律的決定，擬給予馬軍注銷證券分析師執業證書、三年內不受理證券分析師執業注冊申請的紀律處分，并履行了事先告知程序。

綜合自新京報、每經網

封面圖片來源：攝圖網