139個股票配售對象被列入黑名單 多家明星私募、牛散赫然在列

每經記者｜劉海軍    每經編輯｜吳永久    

今日，中國證券業(yè)協會發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告（2019年第3號）》。在公告中，證券業(yè)協會稱，決定對在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板2019年7-8月21個IPO項目網下申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的139個股票配售對象列入黑名單。

《每日經濟新聞》記者注意到，在這次的黑名單中，有很多個人投資者，還有眾多知名私募在列，比如上海鼎峰資產、寬遠資產、明汯投資等。

眾多明星私募被罰

在今日發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票配售對象黑名單公告（2019年第3號）》，中國證券業(yè)協會稱，為規(guī)范首次公開發(fā)行股票網下投資者及其配售對象的詢價與申購行為，根據《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》和《首次公開發(fā)行股票網下投資者管理細則》的規(guī)定，協會決定對在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板2019年7-8月21個IPO項目網下申購過程中，存在違反《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第四十五條、四十六條規(guī)定的139個股票配售對象列入黑名單。

從限制時間上看，本次列入黑名單時限自本公告發(fā)布之次日（工作日）起計算。因2019年1-6月發(fā)生違規(guī)情形已被列入黑名單，7-8月又發(fā)生違規(guī)情形應延長黑名單時長的配售對象，其時限自原公告公布的日期起計算。也就是說，此次黑名單中的賬戶，限制時間有兩種，一種是從2019年9月6日到2020年9月5日，限制一年；一種是從2019年12月10日到2020年6月9日，限制時間為半年。

《每日經濟新聞》記者注意到，在具體黑名單中，有118個是自然人賬戶，其余的都是機構賬戶。

而在機構賬戶中，多家明星私募的賬戶或產品赫然在列，比如鼎峰資產的鼎鋒弘人領航5號私募證券投資基金、銀葉投資的銀葉宏觀配置18號私募證券投資基金、上海寬遠資產管理有限公司自營投資賬戶、深圳嘉謨資本管理有限公司-嘉謨逆向證券投資基金、明汯投資的明汯多策略對沖1號和明汯中性2號私募證券投資基金。

此外，黑名單中還有多家上市公司或上市公司股東，比如特變電工股份有限公司自營投資賬戶、三安光電的股東福建三安集團有限公司自營投資賬戶、ST銀億大股東寧波銀億控股有限公司自營投資賬戶。

值得一提的是，在此次139個名單中，還出現了“梁穩(wěn)根”的名字，不過，此“梁穩(wěn)根”是不是三一重工董事長“梁穩(wěn)根”就不得而知了。

管理層對違規(guī)打新監(jiān)管趨嚴

資料顯示，《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第四十五條規(guī)定： 網下投資者在參與網下詢價時存在下列情形的,主承銷商應當及時向協會報告: (一)使用他人賬戶報價; (二)投資者之間協商報價;　(三)同一投資者使用多個賬戶報價 ...... (十一)機構投資者未建立估值模型; (十二)其他不獨立、不客觀、不誠信的情形。

《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》　第四十六條規(guī)定： 網下獲配投資者存在下列情形的,主承銷商應當及時向協會報告: (一) 不符合配售資格; (二) 未按時足額繳付認購資金; (三)獲配后未恪守持有期等相關承諾的; (四)協會規(guī)定的其他情形。

“打新機構和高凈值股東本身是市場打新的主要參與者，違規(guī)打新不僅影響新股承銷，還會影響市場公允，所以有必要對違規(guī)機構和個人提出警示。”廣東展富資產總經理鐘海波在接受記者采訪時表示。

今年以來，屢屢有機構和個人因打新違規(guī)被處罰。

今年3月29日，中國證券業(yè)協會發(fā)布了2019年首批首次公開發(fā)行股票配售黑名單，共有180個股票配售對象被列入黑名單，包括大量券商資管、私募等賬戶。

9月5日，中國證券業(yè)協會發(fā)布了2019年第二批首次公開發(fā)行股票配售黑名單，185個股票配售對象榜上有名，這些賬戶將無緣打新。

此外，在科創(chuàng)板打新方面，截至目前，也有多家機構和個人被罰。比如，今年7月，中國銀河證券股份有限公司自營賬戶因在科創(chuàng)板“天準科技”新股發(fā)行項目網下申購過程中違規(guī)，被限制打新半年。而在前不久，望正資產旗下的望正基石投資一號也被列入限制名單。

“每個參與者都有各自的原因，或許是因為近期郵儲銀行新股中簽金額較大，導致無法及時補足資金，但是一旦選擇參與，就要遵守，這也是誠信問題。所以建議今后參與打新的投資人要嚴謹參與。”鐘海波說道。

本文封面圖來自攝圖網