財務造假、“白菜價”出售子公司！這些公司被監管層處罰，你該怎么辦？

每經編輯｜杜宇

近日，多家上市公司收到監管層的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，這些上市公司的股價或會受到一定影響，而作為投資者的你，應該怎么辦呢？

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*ST索菱虛增利潤逾8億 遭證監會頂格處罰

4月13日，*ST索菱（002766，SZ）發布公告，收到中國證監會下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。處罰文件顯示，索菱股份披露的2016年、2017年、2018年年度報告存在虛假記載。根據《每日經濟新聞》記者統計，*ST索菱連續3年共虛增利潤逾8億元。此外，公司還存在拿公款貼補員工持股計劃虧損的行為。

鑒于此，證監會擬對*ST索菱處以警告和60萬元罰款的行政處罰，對其實際控制人肖行亦擬處以警告、90萬元罰款和終身證券市場禁入的行政處罰；對主要責任人葉玉娟、鐘貴榮、王大威擬分別處以警告、30萬元的罰款和10年證券市場禁入的行政處罰；對其他直接責任人員擬分別處以警告、3萬~20萬元的罰款和證券市場禁入的行政處罰。

合力泰實控人遭證監會處罰 信披違法短線交易

近日，證監會網站公布的中國證監會行政處罰決定書（文開福）（文號： 〔2020〕12號）顯示，因信息披露違法和短線交易行為，合力泰科技股份有限公司（股票簡稱：合力泰，股票代碼：002217）實際控制人、董事長文開福合計被罰53萬元。

在信息披露違法行為中，行政處罰決定書指出，2018年6月29日至9月7日，文開福安排“陳某雄”中信建投證券賬戶等13個證券賬戶交易“合力泰”。2018年6月29日至9月7日，“陳某雄賬戶組”合計買入“合力泰”1.1億股，賣出“合力泰”6487.37萬股。文開福作為合力泰時任實際控制人，在利用“陳某雄賬戶組”交易“合力泰”導致持股情況發生變化時沒有及時、準確地將相關情況告知合力泰，導致合力泰所披露的關于實際控制人持股情況的信息存在虛假記載。

*ST巴士被證監會處罰，原因是5年前花近17億收購的子公司財務造假，如今賣1元

*ST巴士被證監會處罰，原因是5年前花近17億收購的子公司財務造假，如今賣1元。監管層對其給予警告，并處以40萬元罰款；對15位相關責任人分別處以3萬—10萬元罰款。其中，時任法定代表人、總經理的王獻蜀無法直接送達《行政處罰事先告知書》，待送達生效后另案處理。

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索菱股份被證監會處罰預告

4月13日，深圳市索菱實業股份有限公司發布公告稱：“公司收到中國證監會下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》（處罰字【2020】9號）。中國證監會依法擬對索菱股份及相關當事人涉嫌信息披露違法違規案作出行政處罰及采取市場禁入措施”。(索菱股份維權入口）

經查明， 索菱股份涉嫌存在以下違法事實：“索菱股份《2016年年度報告》《2017年年度報告》《2018年年度報告》存在虛假記載；索菱股份《2017年年度報告》《2018年年度報告》中存在重大遺漏；索菱股份《2018年年度報告》中存在重大遺漏；構成2005年《證券法》第一百九十三條第一款所述“發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息， 或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的行為”。中國證監會擬決定對索菱股份給予警告，并處以60萬元的罰款；對相關責任人員給予警告并分別處以3萬元至90萬元罰款以及年限不等的證券市場禁入措施。

根據《證券法》和最高人民法院司法解釋規定，上市公司因虛假陳述被中國證監會或其派出機構行政處罰，權益受損的投資者可以依法起訴索賠，索賠范圍包括：投資差額、傭金、印花稅和利息損失等。

就在4月10日晚間，上海高院官方公眾號《浦江天平》發布了一則“上海首例違規披露重要信息案”的一審判決結果，引起資本圈關注。據悉，4月10日下午，上海市第三中級人民法院對一起違規披露重要信息案公開開庭審理并當庭作出一審判決：以違規披露重要信息罪判處直接負責的主管人員任某某有期徒刑一年，緩刑一年，并處罰金人民幣20萬元；對直接責任人員林某某判處有期徒刑六個月，緩刑一年，并處罰金人民幣10元；對直接責任人員盛某和秦某某均判處拘役三個月，緩刑三個月，并處罰金人民幣5萬元。

據證券時報報道，本案中涉及的上海某股份公司為上市公司中毅達，任某某為任鴻虎，時任公司代董事長、副董事長、總經理;林某某為林旭楠，時任公司董秘兼財務總監;獲刑四人目前均未在公司任職。

據維權律師介紹，有133名投資者對中毅達提起索賠訴訟，主要針對*ST毅達相同的違法事實：即在2015年第三季度報告虛增營業收入、虛增利潤。此前，已有綠大地、博元投資、雅百特相關責任人因財務造假也被追究了刑事責任。

每日經濟新聞綜合（證券時報、上述上市公司公告)

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