每日經濟新聞 2020-05-13 18:14:32
今年的基金宣傳由于疫情原因，大部分已經從線下轉移到了線上。而基金宣傳的變化也開始引起監管的關注——近日，深圳證監局在最近一期的證券期貨機構監管通訊中，就提出了5點要求。
每經記者｜黃小聰 每經編輯｜肖芮冬
春節之后，基金公司諸多業務，比如基金宣傳，從線下全面轉到了線上，這些變化近期也引起了監管的關注。
近日，深圳證監局在最近一期的證券期貨機構監管通訊中，就提出了5點要求，比如提出要加強對員工通過微信、網絡直播平臺等自媒體宣傳推介基金的合規管控；對經公司合規審查的基金宣傳推介材料采取不可修改或增加水印等防篡改措施。
Wind數據顯示，今年以來，截至5月12日，基金發行規模已經突破了6500億元，遠高于去年同期。在基金規模屢創新高的同時，有一個現象和以往有比較大的不同，那就是今年的基金宣傳由于疫情原因，大部分已經從線下轉移到了線上。
原本在春節過后，不少基金公司人士對于新基金的宣傳還都比較擔憂。有基金人士就表示，“你跑不跑現場還是很不一樣，基金經理可以變成線上路演，但是渠道經理都沒辦法去線下路演，只能線上慰問，其實渠道客戶經理最好還是去現場，存在感會強很多。”
不過隨著部分基金爆賣，一些基金公司此前的疑慮也不斷消除，線上路演也越來越多，有的基金公司一天好幾場線上路演，有的甚至全部投研團隊都進駐線上平臺。
另外，隨著線上的全面鋪開，推介渠道越來越多，基金營銷的花樣也層出不窮，大家也越來越樂于接受在線上和基金經理互動。只是，在這過程中，一些問題也逐漸顯露。
有基金公司人士表示，“線上最大的問題還是合規。比如有的公司在直播的時候直接播報代碼，像這種宣傳我覺得就是游走在合規邊緣。我們合規對這塊管控比較嚴，不允許我們這么做。”
據記者了解，基金宣傳的這些變化也開始引起了監管的關注。近日，深圳證監局在最近一期的證券期貨機構監管通訊中，就提出了5點要求。
深圳證監局表示，當前正處于疫情防控時期，大量基金業務由線下轉為線上，基金宣傳推介手段不斷翻新，部分基金產品受國內外市場影響，產品凈值波動較大，引發媒體和投資者普遍關注。部分基金公司存在宣傳推介內部控制不足、投資者適當性管理不善等風險隱患。
對此，深圳證監局指出，轄區基金公司應主動采取與線上業務模式相匹配的管控措施，加強投資者適當性管理，確保合規風控全覆蓋。
一是健全基金宣傳推介材料合規審核機制。公司正式對外發布、提供以及內部培訓使用的基金宣傳推介材料必須經過公司合規審核。全面落實法規關于基金宣傳推介材料的規范要求。
二是全面加強員工基金銷售行為管理，對員工開展落實《證券投資基金銷售管理辦法》規定和中國證監會《機構監管情況通報》（2020年第3期）要求的合規培訓，確保合規培訓全覆蓋。加強對員工通過微信、網絡直播平臺等自媒體宣傳推介基金的合規管控。
三是加強基金宣傳推介材料流轉、使用的管控，對經公司合規審查的基金宣傳推介材料采取不可修改或增加水印等防篡改措施，防范出現員工個人擅自修改基金宣傳推介材料的情形。
四是加強投資者適當性管理。審慎評估基金產品或服務的風險等級水平，針對近期市場波動情況對投資者做好充分風險揭示，切實落實投資者適當性管理職責。
五是加強投資者教育，引導投資者充分認識基金產品的風險特征，保障投資者合法權益。
封面圖片來源：攝圖網
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