每日經濟新聞 2023-04-04 17:47:48
每經記者｜陳晨 每經編輯｜葉峰
近日，北京證監局對首創證券出具了警示函。首創證券為作為東方園林發行公司債券“20東林G1”的主承銷商，存在以下兩方面違規事項：
一是債務逾期情況核查不充分。東方園林2020年12月18日公布發行公司債券“20東林G1”募集說明書時，存在部分債務違約情形，首創證券未對相關逾期情況進行充分核查。
二是違規擔保事項核查不充分。首創證券未能及時發現東方園林2019年3月發生的違規擔保事項，底稿中未見留存東方園林及子公司對外擔保情況核查的有關記錄。
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