2023-05-22 15:33:06
記者5月22日從券商人士處獲悉，上海證券交易所近日在行業內部披露了一季度會員自律監管工作情況通報。2023年一季度，上交所對會員單位及其從業人員采取各類自律管理措施共計31次。需要注意的是，上交所通報了五類典型案例，保薦代表人保薦職責履行不到位、保薦代表人未勤勉履行持續督導職責、券商對債券發行人募集資金使用監督不到位等情形受到上交所關注。（中證金牛座）
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