2023-06-05 18:16:18
每經AI快訊，北京證監局日前披露了關于對中德證券有限責任公司采取出具警示函行政監管措施的決定。經查，中德證券存在兩方面問題：一是投資銀行類業務內控制度不健全，質控和內核人員獨立性不足，部分項目利益沖突審查不到位，項目組未有效落實質控、內核部門意見，未完成底稿驗收即啟動內核程序；二是未完成廉潔從業風險點的梳理與評估。（上證報）
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