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滬深交易所:將保薦機構劃分為A、B、C三類 對重大違法違規行為“一票否決”

2023-07-21 20:17:06

每經AI快訊,7月21日,滬深交易所聯合發布《以上市公司質量為導向的保薦機構執業質量評價實施辦法(試行)》,并自發布之日起施行。對重大違法違規行為“一票否決”。根據保薦機構評價得分高低,將保薦機構劃分為A、B、C三類。為強化對重大違法違規行為懲戒力度,評價年度保薦機構因發行人欺詐發行、上市三年內財務造假等重大違法行為被立案的,按照“終身追責”原則,相關保薦機構評價結果直接評定為C類。此外,經有關部門認定,保薦機構及其工作人員存在發行上市領域行賄行為的,相關評價結果也直接評定為C類。

責編 王瀚黎

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