2023-11-10 07:02:23
每經AI快訊，又一家投資咨詢公司被罰。 近日，廣東證監局發布了對東高（廣東）科技發展有限公司的罰單，該公司被暫停新增客戶6個月。 證券時報記者梳理發現，今年以來，各地證監局針對證券投資咨詢機構及從業人員的違規行為開出了逾40張罰單。從違規類型來看，不當營銷宣傳、違規承諾收益、業務人員不適格、內控管理機制不健全、留痕管理不規范是投資咨詢機構的幾大通病。（證券時報）
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