單只基金持倉招行超10%，張坤兩天賣出近2億元的招商銀行

每經記者｜李娜    每經編輯｜彭水萍

近日，易方達基金發布了一則關聯交易交易公告，頂流基金經理張坤掌管的易方達優質企業三年持有在1月11日、1月12日兩天合計賣出招商銀行近2億元。

對此，易方達基金表示是由于基金持有招行的比例被動超過了基金資產凈值10%的上限。

兩天賣出近2億元招行

近日，易方達發布的關聯交易公告顯示，張坤管理的易方達優質企業三年持有在1月11日、1月12日兩天都選擇賣出招商銀行，分別賣出了近350萬股、330萬股，對應的賣出金額分別為9908.2萬元、9437.7萬元的招商銀行，合計規模近2億元。

對此，易方達基金在公告中表示，此次調整是因為基金持有招商銀行的比例被動超過基金資產凈值的10%。

根據相關規定，公募基金單只產品持同一股票不得超過基金資產的10%；一家公司旗下所有基金持同一股票不得超過該股票市值的10%。

公開資料顯示，截至2023年9月30日，易方達優質企業三年持有的前十大重倉股分為貴州茅臺、五糧液、洋河股份、騰訊控股、瀘州老窖、招商銀行、中國海洋石油、藥明生物、香港交易所、美團-W,全部處于超配的地位，合計占基金資產凈值的比例為83.61%。值得注意的是，該基金的前六大重倉股的持倉比例都在9%以上。

有基金經理表示，由于招商銀行是易方達優質企業三年持有期混合基金的托管行，根據公募基金相關法規，是需要披露相關關聯情況的。

持有招行超兩年

公開資料顯示，易方達優質企業三年持有基金成立于2020年6月，發行份額近80億元。

易方達優質企業三年持有基金于2021年9月開始買入招行，此前并未持有。根據當時發布的公告，易方達優質企業三年持有基金在2021年9月29日以51.0545元的價格買入招商銀行約1630萬股，耗資約8.32億元，又在次日以50.4104元的價格買入50萬股，買入金額為2520.51萬元。

此后，招商銀行一直位居易方達優質企業三年持有基金的前十大重倉股行列，且持有的數量一直穩定在1680萬股，持有時間超過2年。

2024年以來，招行股價在去年底持續調整后逐步反彈走高，截至2024年1月15日收盤，招商銀行的股價為28.77元/股，但即使考慮分紅除權因素，當前股價和買入成本價相比也相去甚遠。

此外，除了易方達優質企業三年持有基金外，張坤管理的易方達藍籌精選、易方達優質精選也同樣重倉持有招商銀行。截至2023年三季度末，上述兩只基金分別持有招商銀行1.15億股、3580萬股，分別占基金凈值比例為7.71%、7.05%。

封面圖片來源：每日經濟新聞 劉國梅 攝