郵件不回、電話不接、物業攔檢……因不配合自律檢查，兩機構被協會撤銷私募管理人資格

每經記者｜楊建    每經編輯｜趙云    

近期各地監管機構對私募行業動作頻頻，在自律檢查過程中，有部分私募機構不配合而被撤銷私募管理人資格。

日前中基協發布的處分決定書顯示，基金業協會人員前往北京華鼎彤澤投資的辦公地址時，因物業人員阻止等原因，未能進行現場檢查；深圳前海金聚立投資基金，也存在不配合自律檢查的違規行為。上述兩家私募機構被撤銷了私募管理人資格。

兩私募機構被協會撤銷私募管理人資格

4月19日，中基協發布處分決定書顯示，北京華鼎彤澤投資被基金業協會撤銷了私募管理人的資格。具體來看，2023年5月，中基協自律檢查人員向北京華鼎彤澤投資在協會資管業務綜合報送平臺登記的郵箱多次發送核查通知及材料清單，但未收到有效的郵件反饋。協會自律檢查人員多次撥打北京華鼎彤澤投資在協會登記的法定代表人安利園，合規風控負責人聶文陽的電話，均無法取得有效聯系。

在多次聯系未果的情況下，2023年6月，協會自律檢查人員前往北京華鼎彤澤投資在協會登記的辦公地址，但因物業人員阻止等原因，未能進行現場檢查。協會自律檢查人員向物業人員留下聯系方式，后續有自稱華鼎彤澤股東清和長青企業管理（北京）有限公司工作人員的王某某致電協會人員，表示協助聯系華鼎彤澤的高管人員并盡快反饋檢查材料，但自律檢查人員后續依然未收到檢查反饋材料，也無法與華鼎彤澤在協會登記的高管取得有效聯系。公司上述不配合行為，違反了相關規定，協會決定作出撤銷北京華鼎彤澤投資管理的登記。

基金業協會數據顯示，北京華鼎彤澤投資管理有限公司的股權結構中，安利園出資70%，清和長青企業管理（北京）有限公司持股30%，公司在中基協備案有8只私募產品，包括清和影視文化產業私募基金，嘉興清悅和新投資合伙企業（有限合伙）、嘉興清朗和懿投資合伙企業（有限合伙）在內的8只私募產品；

深圳市前海金聚立投資基金，也因存在不配合自律檢查的違規行為而被基金業協會撤銷私募管理人的資格。2023年6月，協會自律檢查人員與前海金聚立投資在協會登記的合規負責人蔣薇進行電話溝通，告知其協會擬對前海金聚立投資進行自律檢查，電話溝通后，協會自律檢查人員向相關郵箱多次發送核查通知及材料清單等，但未收到前海金聚立的郵件反饋。

后續協會人員多次撥打前海金聚立在協會登記的法定代表人以及個鬼風控負責人的電話，均無法取得有效聯系。為此協會作出了撤銷前海金聚立管理人的登記。私募管理人的登記被撤銷后，相關當事人不得繼續使用“基金”“基金管理”字樣或者近似的名稱進行私募基金活動。

各地監管機構對私募行業動作頻頻

近幾年私募基金行業快速發展，加強行業監管，完善行業自律，是業內面臨的重要課題。近期，各地監管機構對私募行業動作頻頻。

4月1日，西藏證監局隨機抽取了10家私募投資基金管理機構，納入2024年現場檢查計劃，同時隨機抽取了現場檢查執法人員。4月2日，廈門證監局下發了關于轄區私募機構2024年自查的通知，規模低于1000萬元的私募以及量化交易成自查重點。

4月10日，天津證監局公布了第一批已注銷私募基金管理人登記機構名單，合計383家私募被注銷。4月10日，大連證監局也發布公告稱，新增了14家被中基協注銷私募基金管理人登記但未注銷工商登記、未變更經營范圍機構名單。大連證監局還著重提示，公示名單內的機構不再具有私募基金管理人資格，不得繼續經營私募基金相關業務。

4月19日，中基協發布公告稱，青島踏云投資管理有限公司等12家私募基金管理人存在異常經營情形，且未能在書面通知發出后的3個月內提交符合規定的專項法律意見書，協會將注銷該12家機構的私募基金管理人登記。已注銷的私募基金管理人和相關當事人，應當根據法律法規，妥善處置在管基金財產，依法保障投資者的合法利益。

中基協數據顯示，今年以來截至4月24日，合計610家私募機構被注銷了私募管理人資格。有業內人士表示，監管加強，必然導致私募行業出清速度加快，有利于促進私募行業的健康發展。而私募基金管理人則需牢記監管紅線，增強合規意識，保護投資者權益。雖然不斷有私募被注銷，但這是行業正常的優勝劣汰，私募基金管理規模基本保持穩定。中基協指出，協會將繼續秉持“扶優限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業誠信信息記錄機制，促進行業合規健康發展。