廣東私募自查新增程序化交易 326家小規(guī)模基金也是重點

每經(jīng)記者｜楊建    每經(jīng)編輯｜趙云    

7月23日，廣東證監(jiān)局決定開展2024年私募基金自查工作。

從內容來看，除常規(guī)自查之外，今年廣東證監(jiān)局新增了程序化交易的自查內容，尤其是開展量化交易或實際未開展量化交易但基金名稱中包含“量化”字樣的，應填寫量化交易情況表。

另外，“扶優(yōu)限劣”也在持續(xù)升級，管理規(guī)模低于1000萬元、合計326家私募基金成為此次自查重點。《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，名單中不少私募曾小有名氣。如廣東巨牛投資管理有限公司，中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，其成立于2014年7月16日，在中基協(xié)備案產品33只，目前已經(jīng)清算的產品達到27只。

填寫量化交易情況表

7月23日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了關于開展轄區(qū)私募投資基金2024年自查工作的通知，從自查時間來看，自查對象是注冊地在廣東省內（不含深圳市）并已在中基協(xié)登記的私募基金管理機構。

從廣東證監(jiān)局公布的自查材料來看，自查工作報告、自查工作底稿、私募基金管理機構及基金產品信息表、異地經(jīng)營情況表等均為常規(guī)的自查內容。

從提交的自查表格來看，本次私募自查重點還包括：私募機構是否存在異地經(jīng)營情形，是否從事與私募基金管理相沖突或者無關的業(yè)務等，是否存在基金產品逾期。此外私募機構在宣傳推介、資金募集、投資運作等業(yè)務環(huán)節(jié)是否合規(guī)。廣東證監(jiān)局將視情況對各私募基金管理機構自查、整改情況進行抽查。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，廣東證監(jiān)局今年的自查內容新增了程序化交易，開展量化交易或實際未開展量化交易但基金名稱中包含“量化”字樣的，應填寫量化交易情況表，是否按照證券交易所的規(guī)定和委托協(xié)議的約定，將有關信息向接受其委托的證券公司報告，是否收到證券公司確認后方進行程序化交易等。

行業(yè)競爭格局起變化

此次廣東證監(jiān)局把管理規(guī)模低于1000萬元的私募機構的自查名單也隨之公布，截至3月31日，登記超過12個月但存續(xù)管理基金規(guī)模低于1000萬元的私募管理機構應當對照中基協(xié)登記備案要求，核查從業(yè)人員、經(jīng)營場所、資本金等是否能夠持續(xù)符合登記備案條件，形成專項核查報告。

廣東證監(jiān)局還公布了規(guī)模低于1000萬元的私募基金名單，合計326家私募機構。名單中部分私募也曾有過輝煌，比如廣東巨牛投資管理有限公司，在中基協(xié)備案了包括巨牛聯(lián)盈二號私募證券投資基金在內的33只產品，管理規(guī)模一度暴漲，不過目前已經(jīng)清算27只。從中基協(xié)的備案信息來看，廣東巨牛投資成立于2014年7月16日。

此外還有廣州水牛私募證券投資基金管理有限公司。廣州水牛私募旗下的水牛海珠價值成長1號的存續(xù)規(guī)模低于1000萬，水牛德鄰1號的存續(xù)規(guī)模也低于1000萬。

有業(yè)內人士告訴《每日經(jīng)濟新聞》記者，當前私募行業(yè)的“扶優(yōu)限劣”措施提高了私募的合規(guī)要求，加大了對違規(guī)行為的處罰力度，私募行業(yè)的優(yōu)勝劣汰明顯加速，表明監(jiān)管政策正在有效推動行業(yè)內部的自我凈化和高質量發(fā)展。通過提高準入門檻和強化備案審核，確保了市場的健康平穩(wěn)發(fā)展。私募行業(yè)的競爭格局正在發(fā)生變化，將加速行業(yè)優(yōu)勝劣汰的進程。即使是百億私募，如果不持續(xù)提升自身實力，也面臨被淘汰的風險。