證監會：進一步細化董事會秘書職責 強化責任追究

據證監會12月31日消息，證監會就《上市公司董事會秘書監管規則（征求意見稿）》公開征求意見。主要內容：

（一）明確職責范圍。進一步細化董事會秘書職責，一是明確董事會秘書作為上市公司信息披露活動組織者的職責，包括及時組織開展定期報告、臨時報告的編制和披露；對定期報告和臨時報告內容進行審查、核實；負責信息披露暫緩、豁免以及內幕信息管理、輿情管理等。二是明確規定董事會秘書有效促進公司治理合規的職責，包括保障公司章程和治理架構的合規，保障股東會、董事會的合規召開，保障重大事項審議程序的合規。三是明確董事會秘書承擔內外部有效溝通的職責，包括與投資者、董事及內部組織機構、監管機構的溝通等。

（二）健全履職保障。從信息獲取、履職平臺、履職救濟等多方面保障董事會秘書依法履職。一是信息獲取方面，明確董事會秘書有權參加會議、查閱資料、要求相關部門和人員進行說明等，將董事會秘書履職嵌入經營管理流程。二是履職平臺方面，要求上市公司應當聘請證券事務代表、設立由董事會秘書分管的工作部門，為董事會秘書履職提供必要保障。要求董事會秘書協助獨立董事履行職責、發現問題線索及時報告審計委員會，內部審計機構發現重大問題線索時也應通報董事會秘書，形成內部監督合力。三是履職救濟方面，明確規定董事會秘書履職如受到妨礙、合規意見未被采納等，向監管機構報告。

（三）完善任職管理。要求上市公司就擬任職的董事會秘書具備一定年限財務、會計、審計或者法律合規等方面的工作經驗或者取得相關專業資格，不存在嚴重的違規問題等作出說明并披露。要求提名委員會對董事會秘書任職資格進行審查。要求董事會秘書不得兼任可能有職責沖突的崗位，兼職的董事會秘書應當保證有足夠的時間和精力履行職責。

（四）強化責任追究。要求上市公司建立內部追責機制，定期開展履職評價和內部追責。對于上市公司未及時披露信息、披露信息虛假、未按要求審議重大事項等違法違規行為，董事會秘書未勤勉盡責的，嚴格采取監管措施或者實施處罰。