歐陽(yáng)健生：加大對(duì)證券違法犯罪行為刑事追責(zé)力度

來(lái)源：中國(guó)證券報(bào)

本報(bào)記者 張莉

在29日舉行的深圳證監(jiān)局與深圳市公安局打擊證券期貨犯罪合作備忘錄的簽約儀式上，證監(jiān)會(huì)稽查局局長(zhǎng)兼稽查總隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)歐陽(yáng)健生表示，在持續(xù)保持對(duì)內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為打擊力度的同時(shí)，將進(jìn)一步加大對(duì)欺詐上市等嚴(yán)重虛假信息披露的證券違法違規(guī)行為的打擊。

歐陽(yáng)健生表示，證監(jiān)會(huì)和公安部一直以來(lái)強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)合作，此次備忘錄簽署正是基于雙方部門(mén)的合作共識(shí)下做出的“先行先試”的開(kāi)始，進(jìn)而形成行政調(diào)查部門(mén)和刑事調(diào)查部門(mén)的合力。證監(jiān)會(huì)通過(guò)與公安部門(mén)深化合作，使行政執(zhí)法到刑事執(zhí)法有效銜接，促進(jìn)監(jiān)管層面對(duì)嚴(yán)重證券違法行為追究刑事責(zé)任，這也是維護(hù)市場(chǎng)公平正義、保護(hù)投資者利益的重要舉措。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)堅(jiān)持對(duì)證券違法違規(guī)行為“零容忍”的態(tài)度，發(fā)現(xiàn)一起，查處一起，絕不手軟。

據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái)證監(jiān)會(huì)移送公安的證券違法犯罪案件已達(dá)27起，超過(guò)去年全年25起。在線索發(fā)現(xiàn)方面，證監(jiān)會(huì)不僅通過(guò)交易所方面、投資者舉報(bào)信訪方面獲得信息，同時(shí)還有地方派出機(jī)構(gòu)上報(bào)線索，線索發(fā)現(xiàn)能力較往年有明顯提升。

“在探索公安對(duì)疑難復(fù)雜證券違法案件的提前介入、整體移送公安部門(mén)的案件信息反饋及共享機(jī)制方面，公安部門(mén)與證監(jiān)會(huì)的合作機(jī)制正在趨于成熟健全。”在歐陽(yáng)健生看來(lái)，公安機(jī)關(guān)的介入能夠有效彌補(bǔ)監(jiān)管部門(mén)在調(diào)查手段上的不足，加大打擊和震懾證券違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)的公平公正。

證監(jiān)會(huì)與公安部門(mén)合作機(jī)制的建立主要有三種方式。一是公安提前介入，發(fā)揮其在刑事偵查方面技術(shù)優(yōu)勢(shì)，有利于案件迅速查清。證監(jiān)會(huì)在發(fā)現(xiàn)相關(guān)線索之后，會(huì)提請(qǐng)公安提前介入。二是在案件辦理過(guò)程中，在相關(guān)的證據(jù)已經(jīng)比較充分的情況下，可以通過(guò)有效合作，加快行政案件向刑事案件的有效移送，使兩者有效銜接，提高效率。三是在移送之后，公安需要證監(jiān)會(huì)對(duì)證券違法犯罪的案件性質(zhì)提供專(zhuān)業(yè)支持行政調(diào)查部門(mén)提供協(xié)助與配合。

證監(jiān)會(huì)稽查局副局長(zhǎng)兼稽查總隊(duì)副總隊(duì)長(zhǎng)毛畢華表示，證監(jiān)會(huì)要加強(qiáng)與公安部門(mén)的行政和刑事的執(zhí)法合作，主要是由于證監(jiān)會(huì)作為行政調(diào)查部門(mén)，在法律賦予的調(diào)查手段方面相對(duì)有限，同時(shí)證券市場(chǎng)出現(xiàn)了一些嚴(yán)重違法違規(guī)行為并表現(xiàn)出很強(qiáng)的復(fù)雜性、隱蔽性，反調(diào)查和反稽查能力很強(qiáng)。基于上述情況，證監(jiān)會(huì)需要加強(qiáng)與公安部門(mén)的合作。“對(duì)于證監(jiān)會(huì)而言，其職責(zé)主要在于讓證券市場(chǎng)更加透明，變得更加公平，切實(shí)保護(hù)好投資者，免受、少受證券市場(chǎng)違法行為的傷害，這將為資本市場(chǎng)未來(lái)發(fā)展起到重要建設(shè)作用，是凈化市場(chǎng)環(huán)境的過(guò)程。”