新三板掀券商自查風暴 投行：身正不怕影子斜

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每經實習記者 冷輝

日前，證監(jiān)會發(fā)布《關于組織“自查自糾，規(guī)范整頓”專項活動的通知》(以下簡稱通知)，部署券商專項檢查，要求2月15日前，各證監(jiān)局應向所監(jiān)管的證券公司部署自查自糾工作，3月31日前完成對證券公司自查情況的總結報告并報送證監(jiān)會后，再根據證券公司的自查報告和各證監(jiān)局總結報告確定現場檢查對象，監(jiān)管部門進行現場檢查。

對此，民族證券投資銀行總部董事廣澤峰向《每日經濟新聞》記者表示，“監(jiān)管層主要還是考察券商的執(zhí)業(yè)質量，督促券商提高自身的執(zhí)業(yè)水平。”

證監(jiān)會要求券商自查

此次活動通知提到，除對“上市公司并購重組財務顧問業(yè)務、公司債券業(yè)務、資產證券化業(yè)務”等范圍內的券商投行項目的自查之外，也特別提到了對非上市公眾公司推薦業(yè)務的自查，包括新三板推薦掛牌、股票發(fā)行和并購重組等方面。

對新三板的檢查，主辦券商需要自行選取2015年和2016年完成的部分項目進行自查，具體包括：經證監(jiān)會核準的掛牌公開轉讓項目、取得股轉系統掛牌同意函、未通過審查和終止審查的推薦掛牌項目，取得證監(jiān)會核準批文或股轉系統發(fā)行股份登記函及未通過審查、終止審查的股票發(fā)行、并購重組項目。自查的項目數量占上述兩年內完成項目總數的比例不得低于10%。

值得一提的是，此次通知要求，各項業(yè)務此前已按我會要求自查過的項目，可以不重復曾經開展過的自查工作，但需在自查報告中對前次自查的范圍、方式和結果予以說明，并按要求報告此次對該項目進行自查的情況。另外，通知特別提到“非上市公眾公司推薦業(yè)務在選取自查項目時，不應選取此前自查過的項目。”

通知提到，對證券公司在自查過程中主動報告和其實整改的問題，可以依法不予追究或從輕處理，反之則從重處理。各證監(jiān)局應督促證券公司根據檢查情況和處理結果進行切實整改，完善內控機制、提高執(zhí)業(yè)水平，形成長效機制。

投行：監(jiān)管意在摸底券商執(zhí)業(yè)質量

有券商人士對此表示，監(jiān)管層加強對于券商投行項目的監(jiān)管是正常進行的，和此前的一些監(jiān)管活動并無明顯不同。但也確實能看出，監(jiān)管層的監(jiān)管檢查范圍在擴大，并且近期的監(jiān)管活動開展頻率較此前明顯增多，顯示監(jiān)管力度的加強。

一位不愿具名的中小券商新三板相關負責人表示，對新三板業(yè)務的檢查活動，近期一直都有。當地證監(jiān)局和一些監(jiān)管部門對他們的新三板項目近幾個月就進行過一些檢查，但該人士表現頗為自信，對方提到，“監(jiān)管主要著眼于券商投行項目來開展，如果自身內核做得比較好，就不必擔心各種專項檢查活動。”

民族證券投資銀行總部董事廣澤峰表示，“監(jiān)管層主要還是考察券商的執(zhí)業(yè)質量，督促券商提高自身的執(zhí)業(yè)水平。”針對新三板的檢查，通知要求特別提到了其中包括未通過和終止審查的推薦掛牌項目、股票發(fā)行、并購重組項目，這表明監(jiān)管層的檢查范圍不局限于已經實施完成的項目。廣澤峰提到，這些未通過或者終止的項目，之所以沒通過或終止肯定都是有一些原因的，比如項目本身存在一些財務問題等。監(jiān)管層主要還是想借此督促券商提高自身執(zhí)業(yè)質量、加強內控。