對標公募基金！券商大集合業(yè)務人員資質要求來了

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去年底，《證券公司大集合資產管理業(yè)務適用操作指引》（下稱“指引”）出爐，對大集合產品進一步對標公募基金、實現規(guī)范發(fā)展的標準與程序進行細化明確。四個多月來，改造事宜取得了實質性進展，不僅已有券商大集合產品公募化改造的申請材料被證監(jiān)會接收并受理，關于大集合產品的管理人資質也有了進一步規(guī)范。

昨日晚間，中國基金業(yè)協會發(fā)布《關于證券公司從事大集合產品管理業(yè)務相關人員資質管理的通知》（下稱《通知》），對券商大集合產品的管理人資質做出要求。根據《通知》，證券公司從事大集合產品管理業(yè)務相關從業(yè)人員應對標公募基金從業(yè)人員的要求，通過考試取得基金從業(yè)資格，不得短期內頻繁變換任職單位。

此外，在對高管任職資質的規(guī)定中，協會對高管所在的券商過渡期結束后仍然未能取得公募基金牌照的情況也做出了安排。

應對標公募基金從業(yè)人員要求不得短期內頻繁變換任職單位

《通知》要求，證券公司從事大集合產品管理業(yè)務相關從業(yè)人員應對標公募基金從業(yè)人員的要求，通過考試取得基金從業(yè)資格。其中，證券公司從事大集合產品管理業(yè)務的投資主辦人員應對標公募基金經理的注冊管理要求。根據2009年發(fā)布的《基金經理注冊登記規(guī)則》，基金經理的任職要求較為嚴格，取得從業(yè)資格只是其任職的第一步。

來看看具體任職條件：

1、取得基金從業(yè)資格；

2、具有3年以上在金融機構從事證券投資、證券研究分析或證券交易等方面的工作經歷，且最近1年在金融機構從事證券投資、研究分析工作；

3、最近2年內沒有變換任職單位2次以上（含2次）；

4、沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經理和基金從業(yè)人員的情形；

5、具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年沒有受到金融行業(yè)監(jiān)管部門以及工商、稅務等行政管理部門的行政處罰；

6、通過協會組織的基金經理證券投資法律知識考試；

7、法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

與此同時，協會提出，券商可根據工作需要和安排，為符合基金經理注冊條件的投資主辦人員預約證券投資法律知識考試，通過從業(yè)人員管理平臺提交基金經理法律知識考試預約材料時，需提供所管理產品的類型，包括股票及指數、固定收益及貨幣、QDII、FOF等四類。

華南一家券商資管的市場部工作人員告訴記者，公司已經設立專門的公募投資部門，并且已經安排四個大集合產品管理人先行考試，取得從業(yè)資格。在她看來，相比其他改造細節(jié)，從業(yè)人員資質的對標，已經是大集合公募化改造中最簡單的一個環(huán)節(jié)了。

“我們目前有十多個大集合產品的投資經理，基金從業(yè)資格是早就考完了的”，華東一家券商資管的工作人員表示。

高管最晚需在明年底前通過資質測試

除了大集合產品管理人，協會對券商相關高管的要求也做出明確規(guī)定。值得注意的是，協會對高管所在的券商過渡期結束后仍然未能取得公募基金牌照的情況也做出了安排。

根據規(guī)定，證券公司申請公募基金管理資格，其法定代表人、經營管理主要負責人或總經理、合規(guī)負責人、負責公募基金業(yè)務的副總經理、公募基金業(yè)務部門的總經理及副總經理，應當按照《關于公募基金行業(yè)高級管理人員資質測試和任免信息報送事項的通知》要求，通過協會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試，并在取得公募基金管理資格或基金管理公司核準設立，正式開業(yè)后的30個工作日內，按要求向協會報送聘任的高級管理人員相關信息。

與此同時，合規(guī)負責人還應按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十八條要求，具備相應的任職條件。具體來看有哪些任職要求：

（一）從事證券、基金工作10年以上，并且通過中國證券業(yè)協會或中國證券投資基金業(yè)協會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試；或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試；或者在證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律組織任職五年以上；

（二）最近3年未被金融監(jiān)管機構實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施。

（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

但是，對于2020年底過渡期結束后未取得公募基金管理資格，且旗下仍有大集合產品存續(xù)的證券公司，根據協會要求，該公司合規(guī)負責人、分管大集合業(yè)務的副總經理、大集合業(yè)務部門總經理及副總經理，應當在2020年底前取得基金從業(yè)資格，并通過高管資質測試。