驚呆了！控股股東交易自家股票，巨虧7545萬，還被處罰440萬，什么神仙操作？

每經編輯｜杜宇

日前，寧波證監局公告顯示，韻升控股作為寧波韻升30%以上已發行股份的股東，未按規定履行發出收購要約義務，利用機構賬戶交易寧波韻升。寧波證監局對韻升控股責令改正，給予警告，并處以440萬元罰款；對負責人員竺韻德、朱建康給予警告，并分別處以25萬元罰款。

值得注意的是，從韻升控股的這次“炒股”經歷來看，不僅未有任何收益，反而還虧損了7548.87萬元。

控股股東炒自家股虧超7500萬元

11月7日，寧波韻升公告披露，公司控股股東、實際控制人以及相關當事人收到中國證監會寧波監管局《行政處罰事先告知書》。

據公告披露，韻升控股作為持有寧波韻升30%以上已發行股份的股東，未依法向寧波韻升所有股東發出收購寧波韻升全部或部分股份的要約，利用“寧波乾浩投資有限公司”證券賬戶（以下簡稱“寧波乾浩”證券賬戶）、“寧波龍象進出口貿易有限公司”證券賬戶（以下簡稱“寧波龍象”證券賬戶）兩個證券賬戶交易“寧波韻升”股份。

韻升控股，2017年4月至7月期間，累計買入寧波韻升3730.48萬股，成交金額6.42億元，累計賣出寧波韻升21.03萬股，成交金額404.53萬元，累計凈買入“寧波韻升”3709.45萬股，占寧波韻升總股本的6.66%。又在2019年5月至8月期間，累計賣出寧波韻升5589.02萬股，成交金額4.76億元，累計買入寧波韻升17.70萬股，成交金額145.08萬元。

證監局調查發現，“寧波乾浩”和“寧波龍象”兩個證券賬戶的開戶手續均由寧波韻升控股股東韻升控股安排員工辦理，兩賬戶交易寧波韻升股票的決策均由韻升控股作出，資金也均來源于韻升控股，盈虧均由韻升控股承擔。

“抄底”抄在了山頂上

讓人沒有想到的是，韻升控股的這一波“抄底”卻抄在了山頂上，2017年4月~7月，寧波韻升股價約在8-10元這一區間整理，而后，其股價卻一路下跌，在2018年10月跌至4.01元。直至2019年5月方有起色，韻升控股正是抓出了這段時機迅速出貨。

決定書顯示，“寧波乾浩”證券賬戶、“寧波龍象”證券賬戶的開戶手續均由韻升控股安排員工辦理，兩賬戶交易“寧波韻升”的決策均由韻升控股作出，資金均來源于韻升控股，盈虧均由韻升控股承擔。經計算，“寧波龍象”證券賬戶盈利208.35萬元，“寧波乾浩”證券賬戶虧損7757.22萬元，兩賬戶合計虧損7548.87萬元。

寧波證監局表示，上述違法事實，有相關人員詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料等證據證明，足以認定。

董事長被罰

寧波證監局表示，上述違法事實，有相關人員詢問筆錄、證券賬戶資料、銀行賬戶資料等證據證明，足以認定。

寧波證監局認為，韻升控股的上述行為違反了《證券法》第八十條、第八十八條、第九十三條的規定，構成了《證券法》第二百零四條、第二百零八條第一款、第二百一十三條所述違法行為。對于韻升控股的相關違法行為，時任韻升控股法定代表人、董事長（2018年5月起兼任總經理）竺韻德是直接負責的主管人員，時任韻升控股副總經理（2018年5月起改任董事）朱建康是其他直接責任人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第二百零四條、第二百零八條第一款、第二百一十三條的規定，寧波證監局決定：

一、對韻升控股集團有限公司責令改正，給予警告，并處以440萬元罰款，其中對利用他人賬戶買賣證券行為和未依法履行發出收購要約義務行為分別處以罰款20萬元，對限制轉讓期限內買賣證券行為處以罰款400萬元；

二、對竺韻德給予警告，并處以25萬元罰款；

三、對朱建康給予警告，并處以15萬元罰款。

前三季度凈利1.41億元

公開資料顯示，寧波韻升專業從事稀土永磁材料的研發、制造和銷售。公司在寧波、包頭、北京及青島擁有四個生產基地，坯料生產、機械加工及表面處理能力進一步提升，具有年產坯料10000噸的生產能力，是國內主要的稀土永磁材料制造商之一。

2020年8月25日，因涉嫌未按規定履行發出收購要約義務等違法違規行為，寧波韻升控股股東韻升控股集團有限公司（以下簡稱：韻升控股）、實際控制人竺韻德以及相關當事人朱建康被證監會立案調查。

2020年三季報顯示，寧波韻升2020年1-9月實現營收17.20億元，同比增長27.69%；歸屬于上市公司股東的凈利潤1.41億元，同比增長201.64%。

中金公司研報指出，隨著釹鐵硼永磁材料銷量好轉，移動終端及電機應用需求提升。寧波韻升燒結釹鐵硼永磁材料主要用于消費電子、聲學等領域，據艾媒咨詢數據，2020年中國TWS無線耳機銷量將超三千萬件。同時，全球新冠肺炎疫情帶動對自動化設備和伺服電機的需求增長，細分市場增量明顯。

每日經濟新聞綜合中國基金報、寧波證監局、上市公司公告、公開消息

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