云南證監局：對太平洋證券股份有限公司采取責令改正措施

每經AI快訊，云南證監局發布關于對太平洋證券股份有限公司采取責令改正措施的決定。經查，該公司發布證券研究報告業務存在以下違規行為：一是5人未取得分析師資格，但以分析師名義對外發布研究報告，其中4人在中國證券業協會均注冊為“一般證券業務”；１人既未注冊為“證券分析師”，也未注冊為“一般證券業務”。二是合規審核于2021年11月8日已關注到某員工的證券分析師資格問題，但遲至2022年4月8日，該問題仍未解決。三是抽查的個別研究報告未記載分析師證書編碼，個別研究報告數據計算有誤。四是公司《研究院撰寫及發布證券研究報告管理辦法》第64條將“公司評級”根據“個股相對大盤漲幅”情況分為5級，抽查的2篇研究報告也均在報告的尾部引用該評級，但“大盤漲幅”并未明確指明為何種指數。五是抽查的某研究報告由撰寫人提交后，組長于當日同一時間通過審核。云南證監局決定對太平洋證券股份有限公司采取責令改正的監督管理措施。（每日經濟新聞）