2023-06-14 06:47:09
每經AI快訊，近日，監管部門針對券商研究業務密集開出罰單，其中，上海證監局對5名券商分析師采取出具警示函措施；深圳證監局集中發布5份涉及券商研究業務的行政監管措施決定書，2家證券公司及6名分析師被點名。梳理相關罰單發現，無證上崗、研報制作審慎性不足、研報業務管理制度等多方面問題受到監管重點關注。 業內人士表示，高質量、合規的研報是券商研究所展業的基礎。現階段監管部門會不斷強化監督規范，機構內部應建立研報從制作到發布的全流程內部控制機制，不斷完善合規自律體系。（中國證券報）
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