因業務數據報送不準確等問題，華林證券八人收罰單

每經記者｜王硯丹    每經編輯｜葉峰    

8月8日，西藏證監局掛出三份罰單，對華林證券八名人員進行處罰。

具體而言，因華林證券存在月度風險控制指標監管報表填報不準確，風控指標超標的問題，時任總經理兼票據業務分管高管朱文瑾、時任票據業務部門負責人馮滋森被采取監管談話的監管措施。西藏證監局要求兩人8月28日接受監管談話。

因月度風險控制指標監管報表填報不準確，風控指標超標的問題，華林證券時任首席風險官兼合規總監溫雪斌、時任財務總監關曉斌收到警示函。

由于存在業務數據報送不準確的問題，華林證券時任總經理兼票據業務分管高管趙衛星、時任合規總監張大威、時任票據業務部門負責人李鵬祥、相關數據抓取人員高艷明收到警示函。

值得一提的是，昨日晚間，華林證券已經發布公告稱，收到西藏證監局《行政監管措施事先告知書》。根據公告內容，由于公司存在月度風險控制指標監管報表填報不準確等問題。根據相關法律法規，西藏證監局決定對公司采取責令限期改正、責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告的監督管理措施。華林證券表示，公司高度重視上述事項，并已積極進行整改，后續公司將持續提升合規管理和內部控制水平，杜絕類似問題再度發生。