溫莎資本被注銷登記，公司不配合自律檢查，原因居然是這個

每經記者｜楊建    每經編輯｜肖芮冬    

8月23日，中國證券投資基金業協會一口氣下發了三家私募基金的紀律處分書，其中知名私募深圳溫莎資本管理有限公司（以下簡稱溫莎資本）赫然在列。

對于溫莎資本被撤銷管理人登記的原因，主要是未及時向協會報告辦公地址的變更信息，同時不配合自律檢查。

此外，杭州寬合也因存在從事與私募基金存在利益沖突的業務，并利用基金財產牟利的違規行為，而被協會公開譴責并暫停受理其私募基金產品備案十二個月。

溫莎資本被注銷登記

據查，溫莎資本存在以下違規行為：

首先是未及時向協會報告辦公地址的變更信息。溫莎資本在協會填報的辦公地址為深圳市某地，根據監管部門對溫莎資本的現場檢查情況，該機構于2023年2月、2023年5月在接受現場檢查時的實際辦公地址為北京市朝陽區某地，公司的上述行為違反了相關規定。

其次是不配合自律檢查工作。協會分別于2023年8月31日、9月18日向溫莎資本發送檢查通知，要求機構向協會說明有關情況，并明確要求溫莎資本積極配合，如實提供有關材料，不得拒絕，隱瞞回避等，否則將按不配合協會自律檢查工作處理。截至檢查結束，溫莎資本未向協會提交任何檢查相關材料。

協會于2023年8月31日、9月1日通過機構填報的手機號碼聯系溫莎資本合規風控負責人陳超、投資總監魏新元。從反饋的情況來看，陳超拒絕提供在職期間工作情況等，自述已離職后便掛斷電話，也未提交相關證明文件，協會隨后無法與其取得有效聯系。魏新元自述仍在溫莎資本任職投資總監，但表示其不清楚陳超的任職情況，此后未再接聽協會電話。上述不配合協會自律檢查工作的違規情形，致使協會無法對相關違規線索查清、查實，給協會的自律檢查工作造成嚴重障礙。

對此，溫莎資本提出了申辯意見。首先因經營需要，機構后續設立北京、上海辦公室，機構官網以及公眾號均同步相關信息。溫莎資本對公眾進行了充分的告知，溫莎資本承諾將盡快向協會報告辦公室地址變更情況。第二是關于不配合協會自律檢查，機構承諾其在內部管理上存在紕漏，在接受紀律處分事先告知書前，將協會自律檢查誤認為有人惡意騷擾公司，將按此前的自律檢查要求如實提供材料。協會認為，對其申辯意見不予采納，決定撤銷溫莎資本管理人登記。

中基協備案信息顯示，溫莎資本實際控制人竇中川持股95%、伍玲林持股5%。協會的高管信息顯示，溫莎資本法定代表人、總經理是章建森，合規風控負責人顯示的是陳超。值得注意的是，公司管理人登記資格注銷時，已清算產品包括溫莎簡毅策略成長10號、溫莎簡毅精選8號基金、鉑諾人工智能簡毅1號等8只私募產品。

杭州寬合因利用基金財產牟利被公開譴責

《每日經濟新聞》記者注意到，同日收到紀律處分書的還有杭州寬合私募基金管理有限公司（以下簡稱杭州寬合）。經查，杭州寬合存在從事與私募基金存在利益沖突的業務，并利用基金財產牟利的違規行為。

2020年9月~2021年2月，杭州寬合與某有限公司簽訂《債券承銷服務協議》，約定杭州寬合對接金融機構資金購買該有限公司發行的債券，按照協議項下經其提供并促成的實際購買債券數量收取服務費。杭州寬合通過其管理的寬合長三角四號私募證券投資基金等私募產品購買該債券，后續根據協議收取一定服務費。

2021年6月~9月，杭州寬合與某有限公司簽署《財務顧問服務協議》，約定杭州寬合通過自身管理的私募基金產品購買該有限公司發行的債券，并提供咨詢服務，杭州寬合按協議購買債券的實際金額收取服務費。

2022年2月，杭州寬合與某基金銷售有限公司簽訂《咨詢服務協議》，約定杭州寬合為該基金銷售有限公司提供其在代理推薦某債券發行服務的工作過程中提供咨詢服務，杭州寬合因代理推薦行為收取相關費用。

對此，杭州寬合提出了申辯意見。協會認為，部分采納杭州寬合提出的申辯意見。決定對杭州寬合進行公開譴責，并暫停受理其私募基金產品備案十二個月。

中基協備案信息顯示，杭州寬合成立于2016年10月10日，公司的管理規模為5億元以下，實際控制人曹曉昱，公司總經理、基金經理聶寧。從聶寧的履歷來看，起先后在寧波雅戈爾集團、AMT咨詢集團、浙江大合酒業有限公司等公司任職，真正涉足投資管理是從2015年開始。

值得注意的是，杭州寬合私募基金在協會合計備案了30只私募產品，其中24只產品已經清算。

封面圖片來源：視覺中國-VCG41skd284566sdc