證監會公布6宗案件處罰情況 創勢翔操縱市場被罰沒逾8200萬元

每經編輯｜每經記者 楊建    

每經記者 楊建

證監會新聞發言人張曉軍11月18日下午通報稱，近日，證監會依法對6宗案件作出了行政處罰，包括3宗操縱市場案、2宗內幕交易案和1宗中介機構未勤勉盡責案。

《每日經濟新聞》記者注意到，知名私募創勢翔也因操縱市場而受罰。

曾經的期貨冠軍操縱市場 虧損逾3700萬還被罰

在11月18日的證監會發布會上，證監會表示，近日依法對6宗案件作出了行政處罰，其中的3宗操縱市場案都涉及私募基金。

證監會今日公布的第一宗市場操縱案，是劉增鋮旗下產品銀閏鋮功1號資產管理計劃等7個資產管理計劃賬戶以及“于某梅”等6個個人賬戶，在2014年10月23日通過自買自賣、連續交易，操縱“聚氯乙烯1501”合約價格，虧損約3757萬元。

證監會認為，劉增鋮上述行為違反了《期貨交易管理條例》第40條規定，構成操縱期貨交易價格的行為，證監會依法決定對劉增鋮處以50萬元罰款。據了解，劉增鋮曾在2013年以超過600%的收益率獲得私募冠軍，引發市場關注。

證監會公布的第二宗市場操縱案則涉及知名私募創勢翔。

證監會公布的第三宗市場操縱案，是任良成在2014年7月4日～8月14日期間，控制、使用其本人及其設立的上海任行投資員工和融資方提供的53個證券賬戶，采取連續交易、反向交易等方式交易“龍洲股份”；在2014年4月21日～12月8日期間，通過大宗交易買入“隆基機械”、“三維通信”等16只股票，在大宗交易日前后盤中通過高價申報、撤銷申報等手段，使股票價格產生較大的漲幅，并于大宗交易日后的次日或幾日內在二級市場賣出。證監會認為，任良成上述行為構成操縱證券市場行為，依法沒收任良成違法所得約9999.4萬元，并處以約19998.9萬元罰款。

此外，證監會還公布了對兩宗內幕交易案和一宗中介機構未勤勉盡責案的處罰。

創勢翔時任董事長黃平遭罰款60萬

從證監會今日公布的對6宗案件的處罰情況看，創勢翔作為知名私募受罰，無疑引人關注。

實際上，前期創勢翔豪賭“殼資源”欣泰電氣，已遭遇操作和監管層面的雙重打擊，投資損失慘重，而此次創勢翔以及時任董事長的黃平被處以巨額罰單，更可謂雪上加霜。據證監會披露的信息顯示，創勢翔2015年7月17日～8月26日期間，利用其實際控制的“粵財信托—創勢翔盛世”等37個賬戶通過連續交易、開盤虛假申報、尾市拉抬等方式，影響“輝豐股份”、“漢纜股份”等6只股票的股價和交易量。

證監會認為，創勢翔上述行為違反了《證券法》相關規定，構成操縱證券市場，依據《證券法》規定，沒收創勢翔違法所得約2073.8萬元，并處以約6221.5萬元罰款；對直接負責的主管人員創勢翔董事長兼投資總監黃平給予警告，并處以60萬元罰款；對其他直接責任人員創勢翔交易主管張毅給予警告，并處以10萬元罰款。

公開資料顯示，創勢翔成立于2009年12月，黃平成為公司唯一股東、董事長，公司主要人員包括黃平、鐘志峰等，其在2013、2014年蟬聯中國股票策略類私募冠軍，但在*欣泰退市已成定局后，黃平清空了其所持公司的股份。

《每日經濟新聞》記者此前在2016年7月21日查閱工商信息時注意到，創勢翔6月24日進行了工商信息變更，并在6月27日得到廣州市工商局核準。工商信息顯示，6月24日創勢翔出現六項變更事項，包括經理備案、董事備案、組織機構備案等三項，執行董事兼總經理由之前的黃平變更為余榮華，監事仍為盧連波（監事）。公司財務負責人、法定代表人、股東等均由之前的黃平變更為余榮華。

此前，創勢翔因豪賭欣泰電氣而被廣泛關注。2016年3月1日～4月20日，創勢翔通過旗下共計22個信托賬戶，先后購買了859.1萬股和856.47萬股欣泰電氣股份，兩次觸及舉牌線，并最終以10%的持股比例成為欣泰電氣第二大股東。根據當時披露的交易價格顯示，兩次舉牌均耗資逾2億元。但最終因欣泰電氣面臨退市而遭受巨額損失。

對此，有業內人士告訴記者，近期多只個股短期漲幅巨大，已擾亂了正常投資秩序，背后操縱跡象明顯，此次證監會對上述案件加大處罰，有利于資本市場整體健康發展。上海明倫律師事務所王智斌律師對《每日經濟新聞》記者表示，此次創勢翔雖然違反了《證券法》相關規定，構成操縱證券市場，但從處罰結果看，時任主要負責人黃平只是被警告，尚未被處以市場禁入，所以對其在行業中發展前景的影響不大。