深圳證監(jiān)局：認(rèn)定裘強(qiáng)為不適當(dāng)人選，五年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董監(jiān)高等職務(wù)

每經(jīng)AI快訊，11月30日，據(jù)深圳證監(jiān)局網(wǎng)站消息，經(jīng)查，國盛資管部分資管計(jì)劃存在盡職調(diào)查流于形式、內(nèi)控把關(guān)不足、過度激勵、銷售管理不規(guī)范、信息披露不準(zhǔn)確等問題，違反了相關(guān)規(guī)定。裘強(qiáng)作為國盛資管時(shí)任董事長，未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任。深圳證監(jiān)局?jǐn)M作出如下監(jiān)督管理措施決定：認(rèn)定裘強(qiáng)為不適當(dāng)人選，自本監(jiān)督管理措施決定作出之日起五年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。