“罰單”接二連三，券商私募資管業(yè)務監(jiān)管趨嚴

2023-06-26 21:35:28

本月，證監(jiān)會不斷開出“罰單”，其中不乏與券商私募資管業(yè)務有關的“罰單”。據(jù)統(tǒng)計，6月至今，券商已在私募資管業(yè)務上收到6張“罰單”，公司與相關業(yè)務負責人并罰。6月9日，深圳證監(jiān)局連開4張“罰單”，涉及五礦證券、銀泰證券2家券商。其中，五礦證券被責令改正，并暫停新增私募資管產品備案6個月（為接續(xù)存量產品所投資的未到期資產而新發(fā)行的產品除外，但不得新增投資），分管資管業(yè)務的高管及資管部門負責人鄭宇、田原被約談。銀泰證券則被出具了警示函。（上證報）

責編張楊運

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